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Kermit Lee
認證私人銀行家
在 AIA
投資組合管理區
經驗豐富的助理總經理，擁有銀行業工作經驗。擅長內部審計、合規培訓、監管分析、管理和證券監管。強大的業務發展專業人士畢業於倫敦政治經濟學院 (LSE)。
關於我
專業領域
1
香港友邦資產管理區域 - 優秀新人
2
超過20年從事銀行業經驗
3
畢業於香港大學會計學
興趣
5
喜歡背背包去世界各地旅行
6
喜歡領養小毛孩
超過20年銀行業經驗
工作經驗
2023 年 8 月 - 當前
2021 年 8 月 - 當前
經理
可變頻率發生器
認證私人銀行家
經理
美國建築師協會
2018 年 2 月 - 當前的
2017 年 6 月 - 2018年2月
2017 年 3 月 - 2017 年 6 月
2014 年 8 月 - 2017 年 3 月
2011 年 4 月 - 2018 年 8 月
認證私人銀行家
交易監控和製裁篩查總監
馬來亞銀行有限公司
交易監控高級經理
交通銀行股份有限公司
總經理助理 - 保證團隊負責人
中信銀行國際有限公司
工作目的
· 對反洗錢合規團隊、業務和運營部門進行保證檢查。
職責
· 制裁名稱清查、交易監控、調查、新賬戶開立、定期客戶審查以 及政策和政策的合規保證檢查程序。
· 向管理層報告檢查結果。
· 向業務或運營單位提供有關合規保證檢查報告的建議和培訓。
總經理助理兼反洗錢團隊負責人
中信銀行國際有限公司
工作目的
· 確保反洗錢、反恐怖融資、FATCA 和其他金融犯罪的合規控制。
職責
。擔任洗錢副報告官
· 協助反洗錢主管開發、監控和審查交易監控系統。
· 進行金融犯罪調查，例如ML/TF、恐怖主義融資、欺詐、逃稅等
· 制定並實施合規監督框架，包括政策和程序。
· 為BU/SU制定和審查其政策和程序提供支持。
· 確保對 MIS 報告監控進行充分的合規控制。
· 與聯合財富情報組、執法部門和其他當局聯繫。
· 通過提供及時的信息和培訓來提高和保持員工的合規意識。
· 管理團隊並在日常運作中為下屬提供指導和監督。
香港分行合規主管
HDFC銀行
負責香港分行的銀行業務和受監管活動的合規性，其中包括：
* 兼任分行反洗錢合規官
* 開發監測報告和姓名篩選系統
* 制定和審查政策和程序
* 建立合規監控體系
* 提供培訓
* 就新監管要求對分行管理的影響提供建議
* 參與臨時問題工作組，例如流動性風險管理、FATCA
* 新產品開發建議
* 申請證監會牌照進行受規管活動
* 作為監管機構和分行之間的聯絡點
* 出席各種內部會議以及與監管機構的審慎會議
成果：建立香港分行的政策、程序和監控系統
服務
私人銀行
服務
移民稅務服務
資產融資
資產繼承/信託
基金投資
